Лист Національного банку України “Щодо доповнення анкет клієнтів, форми яких наведені постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 р. № 417″ від 07.07.2015 р. № 25-02002/56056

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ЛИСТ
від 07.07.2015 р. № 25-02002/56056
Щодо доповнення анкет клієнтів, форми яких наведені постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 р. № 417
За результатами опрацювання рекомендацій технічної місії Міжнародного валютного фонду та враховуючи практичний міжнародний досвід у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення з метою подальшої імплементації рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), до часу внесення відповідних змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (далі – Положення № 417), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 (далі – Постанова № 417), рекомендуємо банкам під час здійснення заходів, передбачених пунктом 3 Постанови № 417, доповнити анкети клієнтів, форми яких наведені у додатках 2 – 7 Положення № 417, даними щодо інформації про належність осіб, визначених певними пунктами додатків 2 – 7 Положення № 417, в розрізі до:
• національної публічної особи;
• близької особи національної публічної особи;
• пов’язаної з публічною особою юридичної особи;
• пов’язаної з публічною особою фізичної особи (фізичної особи – підприємця).
Також звертаємо увагу, що порядок ведення електронної анкети клієнта, який відповідно до пункту 23 Положення № 417 визначається Програмою ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, має включати положення стосовно відображення інформації про клієнта щодо віднесення його до нижчезазначених категорій, зокрема:
• небанківських фінансових установ, які надають фінансові послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій з переказу коштів;
• небанківських фінансових установ, які надають фінансові послуги щодо обміну валют;
• неприбуткових організацій – резидентів;
• недержавних громадських організацій – нерезидентів;
• компаній, які здійснюють операції з нерухомістю (включаючи агентів);
• фінансових установ, які мають дозвіл/ліцензію на здійснення діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
• суб’єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна;
• компаній, які мають ліцензії Державної архітектурно-будівельної інспекції України на здійснення господарської діяльності, пов’язаної із створенням об’єктів архітектури;
• компаній, які здійснюють діяльність з купівлі-продажу ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів, та/або дорогоцінного каміння (крім ломбардів);
• компаній, які є професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів);
• трастів;
• благодійних організації;
• ломбардів;
• кредитних спілок;
• компаній з управління активами;
• клієнтів, які займаються незалежною професійною діяльністю;
• політичних партій.
Директор Департаменту
фінансового моніторингу
І.В. Береза
Лист Національного банку України “Щодо доповнення анкет клієнтів, форми яких наведені постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 р. № 417″ від 07.07.2015 р. № 25-02002/56056

Напишіть відгук

Ваша пошт@ не публікуватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Можна використовувати XHTML теґи та атрибути: <a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <strike> <strong>