Лист Національного банку України “Щодо формування переліку пов’язаних із банком осіб” від 23.07.2015 р. № 20-07011/51624

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ЛИСТ
від 23.07.2015 р. № 20-07011/51624
Щодо формування переліку пов’язаних із банком осіб
Відповідно до вимог п. 2 постанови Правління Національного банку України (далі – Національний банк) від 12.05.2015 № 315 “Про затвердження Положення про визначення пов’язаних із банком осіб” (далі – Постанова № 315) банки повинні щомісячно надавати до Національного банку перелік пов’язаних із банком осіб (надалі – Перелік) за формою, встановленою у додатку до Постанови № 315. Враховуючи, що під час формування Переліку банки допускають велику кількість помилок, надаємо такі роз’яснення.
Колонка 7 Переліку заповнюється відповідно до встановлених правил заповнення колонки 4 форми № 613 “Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами” статистичної звітності (див. п. 15 пояснень щодо заповнення форми № 613, що затверджені постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 № 124 “Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України” (із змінами і доповненнями). Залишати колонку 7 незаповненою, вносити в неї прочерки, самі нулі, вказувати “№/a” і т. і. не дозволяється.
У колонці 2 зазначається назва пов’язаної із банком особи (повне офіційне найменування юридичної особи, або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи відповідно до реєстраційних документів). Назви резидентів указуються українською мовою. Для нерезидентів назви вказуються латиницею (за винятком резидентів країн СНД, для назв яких можливе використання кирилиці). Звертаємо увагу на те, що для фізичної особи спочатку вказується прізвище, потім – ім’я, наприкінці – по батькові.
Зобов’язуємо банки надалі суворо дотримуватися вимог щодо формування Переліку.
Директор Департаменту
банківського нагляду
К.В. Рожкова
Лист Національного банку України “Щодо формування переліку пов’язаних із банком осіб” від 23.07.2015 р. № 20-07011/51624

Напишіть відгук

Ваша пошт@ не публікуватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Можна використовувати XHTML теґи та атрибути: <a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <strike> <strong>